1.1 Финансовый рынок. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов как сегмент финансового рынка. Виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов.
1.2 Основные типы финансовых организаций и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Экономические и юридические аспекты брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера.
1.3 Регулирование рынка ценных бумаг. Законы и иные нормативные правовые акты, относящиеся к вопросам регулирования сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.4 Принципы и правила сбора информации, анализа и интерпретации показателей о текущей финансовой ситуации клиента и его инвестиционных задач. Методы составления инвестиционного профиля клиента и его мониторинга. Порядок и принципы разработки индивидуальной инвестиционной рекомендации. Методы прогнозирования и оценки риска при реализации индивидуальных инвестиционных рекомендаций (с учетом достаточности ресурсов, характера и степени неопределенности для клиента). Нормативные правовые акты, регулирующие деятельность инвестиционного советника. Этика делового общения.
1.5 Анализ финансового рынка. Управление рисками на финансовом рынке. Принципы и методы портфельного управления инвестированием.

2.1 Принципы проведения структурированного интервью и анкетирования клиента на предмет составления инвестиционного профиля. Идентификация приемлемого уровня риска для клиента.
2.2 Определение перспективы решения инвестиционных задач клиента, учитывая текущую финансовую ситуацию клиента.
2.3 Расчёт целевой доходности в зависимости от инвестиционных целей и начального капитала.
2.4 Финансовая математика. Фундаментальный анализ. Статистика.